证券代码：603718 证券简称：海利生物 公告编号：2020-012

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示 ：

本次权益变动属于因本公司控股股东上海豪园创业投资发展有限公司（原上海豪园科技发展有限公司，以下简称“上海豪园”）非公开发行 2017年可交换公司债券（面向合格投资者）持有人换股，导致持股比例下降的行为，不触及要约收购。

本次权益变动不会使公司控股股东及实际控制人发生变化。

一、控股股东可交换债券基本情况

上海海利生物技术股份有限公司（以下简称“公司”或“海利生物”）控股股东上海豪园于2017年4月19日发行了可交换公司债券，情况如下：

2017年4月19日，上海豪园非公开发行了上海豪园科技发展有限公司2017年可交换债券（以下简称“本次可交换公司债券”或“可交换公司债券”，代码：137026、债券简称：17豪园EB），标的股票为公司部分A股股票，发行规模为人民币5亿元（500.00万张），发行期限为不超过36个月（含36个月）。相关事项公司已于2017年3月2日发布了《上海海利生物技术股份有限公司关于控股股东拟发行可交换公司债券的公告》（公告编号：2017-016）。

本次可交换公司债券换股期为2018年5月15日至2020年4月18日止。换股期间，上海豪园所持公司股份可能会因投资者选择换股而导致减少。具体情况详见公司发布的《上海海利生物技术股份有限公司关于公司控股股东非公开发行可交换公司债券进入换股期的公告》（公告编号：2018-037）。除因公司实施2017年度和2018年度权益分派，本次可交换公司债券换股价格被动调整外，由于本次可交换公司债券预备用于交换的公司A股股票价格已出现连续二十个交易日中至少有十个交易日的收盘价低于当期换股价格的90%，已满足可交换公司债券《募集说明书》中的自主向下修正条款之条件，因此上海豪园股东分别于2019年4月30日和2020年1月10日召开会议并通过决议，两次调整本次可交换公司债券的换股价格，目前换股价格为12.43元/股，具体详见公司于2019年5月6日和2020年1月14日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）、证券时报和证券日报披露的《上海海利生物技术股份有限公司关于控股股东可交换公司债券调整换股价格的提示性公告》（公告编号：2019-033）和《上海海利生物技术股份有限公司关于控股股东可交换公司债券调整换股价格的提示性公告》（公告编号：2020-004）。

二、本次权益变动的情况

截至2020年1月16日，由于上海豪园可交换债累计换股数量及通过大宗交易减持的数量合并计算已经超过公司总股本的5%，因此公司于2020年1月18日披露了《上海海利生物技术股份有限公司关于股东权益变动的提示性公告》（公告编号：2020-006）和《上海海利生物技术股份有限公司简式权益变动报告书》。2020年1月22日，公司收到上海豪园的换股情况通知，上海豪园作为公司控股股东由于可交换债换股导致的权益变动超过1%，具体如下：

2020年1月17日至2020年1月21日，上海豪园在此期间的可交换债累计换股为7,562,346股，占海利生物总股本的1.1743%，换股价格为12.43元/股，（以下简称“本次换股”）。截至2020年1月21日“17豪园EB”债券余额为1.16亿元。本次换股前，上海豪园持有公司股份数294,608,840股，占公司总股本的45.7467%；本次换股后，上海豪园持有公司股份287,046,494股，占公司总股本的44.5724%。公司控股股东及实际控制人未发生变化。

三、其他相关说明

（一）本次换股行为符合《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等规定。

（二）上述换股不会导致公司控股股东、实际控制人的变化。不涉及披露权益变动报告书、收购报告书摘要、要约收购报告书摘要等后续工作。

（三）有关换股仍在进行中，公司将视进展情况予以披露。

（四）换股期内，债券持有人是否选择换股以及因换股条件调整可能导致的实际换股数量均存在不确定性，敬请投资者关注投资风险。

特此公告。

上海海利生物技术股份有限公司

董事会

2020年1月23日

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